证券期货经营机构及相关销售机构

期货行情 (46) 2023-08-23 23:58:46

证券期货经营机构及相关销售机构是指面向金融机构、科研机构、大专院校、产业企业、医疗卫生机构、企业等行业,经营管理、咨询、资产管理、咨询、证券投资咨询、证券自营、证券承销、投资咨询等多领域业务和产品的银行等金融机构。

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证券期货经营机构的人员编制,从我国金融机构整体到证券公司、证券投资咨询机构的总体经济与发展情况中可以总结为以下内容:

1.金融机构中从事债券、企业债券、金融期货、保险、信托、理财产品、基金等金融投资业务的,必须经金融机构监管机构核准并履行证券期货经营机构注册登记工作。

2.从事证券期货经营机构的从业人员必须具备证券公司的基本资格,从业人员必须具有证券从业资格。

3.证券期货经营机构中从事期货业务的人员必须具备期货从业资格证书,具有期货从业资格证书的可以直接向证券公司营业部申请从业资格证书。

4.证券期货经营机构的注册会计师必须具备法律法规,从业人员必须具有证券从业资格证书的话,一般情况下证券公司可以获得注册会计师证书。

5.证券交易公司的执业能力在公司中是最重要的,但证券公司对其资格资质、市场竞争力和内控治理有严格的要求,而证券公司对其执业能力则是作为执业管理的重要基础,证券公司对其执业能力和市场竞争力也是一项重要参考。

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