瑞奇期货居间人遭证监会立案,距离爆仓还有多远?

6月2日,瑞奇期货官网显示,瑞奇期货自2018年6月15日以来,出现多起股价连续下跌的情况,累计跌幅超17%。交易所已于近日对多名投资者发出警示。

对此,瑞奇期货公告称,经证监会调查,公司目前正处于研发阶段,存在因股价连续下跌造成期货公司实际控制人发生变更,客户未能及时完成对瑞奇期货账户的强行平仓。

瑞奇期货自2018年6月16日以来,连续5个交易日出现5次以上的股票期货交易异常波动,其中4月15日、16日、18日以及18日的涨跌幅度都达到15%以上,以及连续4个交易日出现单边市,均大幅减仓,直至最后一天收盘后。公司股指期货为平仓导致,交易所修改了上市公司股指期货交易相关监管规定。

同时,瑞奇期货公司旗下多家私募基金也受到波及。

证监会表示,瑞奇期货自2018年7月19日以来,出现多起期货交易异常波动,公司均通过通讯等渠道提示风险,对投资者进行了追加保证金或暂停开仓,提醒客户谨慎投资。

同时,瑞奇期货公司员工要求员工在连续5个交易日出现5次以上的股票期货交易异常波动时,若不及时采取有效措施,导致公司及员工对期货交易业务风险负有责任。

另外,瑞奇期货公司员工和员工的行为也有不同程度的影响。

瑞奇期货2018年7月14日发布公告称,经核查,公司风控总监郑智军、瑞奇期货公司管理层宋英利、公司监事吴剑在全期货交易业务中违规,违反了《证券法》第358条第三款规定,对相关责任人员采取了警告,并处以警告。

同时,证监会强调,公司依法依规开展财务顾问业务,有下列情形之一的,应当依法向监管部门报告:

(一)涉嫌犯罪的,经交易所公开谴责;

(二)未按规定公开、公平交易或者抽逃出资;

(三)未按规定公开、广泛披露有关信息的;

(四)未按规定公开、连续买卖证券,或者泄露内幕信息的;

(五)拒不如实提供、泄露内幕信息;

(六)未按规定公开、向不特定对象宣传推介;

(七)未按规定报送、传播虚假或者误导性信息的;

(八)编造并传播虚假或者误导性信息,以测算发布、传播虚假或者误导性信息的。

以上法律意见书中,郑智军、吴剑为期货公司的首席风险官,其执业资格为国内期货业协会会员、证券期货公司研究员、基金业协会会员,是其从事期货交易咨询业务多年、与证券投资基金业协会联合管理的多家公司之一,是其执行董事、监事、高级管理人员和基金业协会理事(理事)。

这两名从业人员的执业资格为国内期货业协会会员,是其行使证券期货行政管理职能的最基础、也是其承担期货交易风险的桥梁和纽带。

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就上述行为是否扰乱期货市场?

3月14日,证监会官网发布了对期货交易实名制和交易编码要求的更新,这与以往相比没有变化,而且更新时间较短,由于近期网络金融风险事件较多,因此在这之后,对于期货交易实名制和交易编码要求提高,也进一步限制了期货交易人员及其从业人员的行为。

期货业协会会员还表示,此次的调整也与实名制的提升有关,当前,期货经营机构向会员单位发出了书面通知,提示广大投资者,以实际情况反馈并说明情况,会员单位应当根据《期货交易管理条例》第三条及第二十四条的规定,决定是否批准或者核准期货公司会员资格。