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第一、国家外汇管理局6月24日晚间发布关于金融支持经济发展的意见。此次修订主要修订的是金融支持经济发展,二是国内宏观调控与投资政策的设计。关于金融支持经济发展,是《关于金融支持经济发展的意见》要求,主要修订的有:一是完善中国金融市场体系,明确金融机构资产管理业务的资产管理规模、风险管理和信贷资产管理业务的投融资规模,明确金融机构金融产品的资产管理规模、净值、交易、清算、投资管理等金融基础设施和产品管理业务的风险管理业务;二是对金融机构资产管理业务进行规范管理,形成系统的、完备的金融市场监控体系;三是明确交易所清算、结算、交收、结算按统一标准进行管理。

第二、2019年1月5日,国家外汇管理局发布关于中国人民银行金融稳定局实施全面深化金融体制改革开放的意见。其中,进一步规范银行间外汇市场、债券市场,放开证券、基金管理公司、证券投资基金管理公司和信托公司等证券机构,完善保险资产管理公司试点,陆续在保险机构、证券投资基金管理公司、信托公司等证券机构开展了定向增发试点,完善PTC系统,明确严格信托公司面向个人客户的合格投资者的标准,规范私募基金管理人登记和合格投资者的金融资产投资业务。

第三、2019年6月17日,中国人民银行印发《关于全面深化金融体制改革的意见》,此次修订主要针对银行间外汇市场、债券市场、期货市场等金融基础设施的建设,进一步完善了金融市场体系。此次修订主要进行的是在《期货公司监督管理办法》基础上,进一步完善国内外衍生品市场、国债期货、股指期货市场等金融衍生品市场,进一步完善资本市场体系,推进股票期权业务,完善指数期货、商品期货期权等品种,完善基金管理公司试点,对合格投资者开展证券期货业务,以及新增QFII、RQFII、RQFII等交易限制。此次修订主要考虑到资本市场主体间的配置需求和境外投资者的国际化程度,此次修订进一步明确了境外机构、境外直接投资者和合格境外机构在境内证券期货经营机构的交易限制,以及境内外投资者在证券期货经营机构从事证券期货业务应当遵守本指引,遵守法律法规和中国证监会关于境外投资者从事证券期货经营机构委托、代理买卖证券业务的规定。

第四、在新规下,并不是没有监管部门有什么具体的规定,此次修改总体延续了2021年以来的惯例,旨在进一步完善风险管理相关业务规则。随着人民银行、银保监会相继出台金融稳定保障基金(下文简称保障基金)试点的《关于进一步规范金融机构资产管理业务的通知》,加上证监会对于保险资金期货市场试点的不断深化,保障基金这一领域的有力调控,并将此次修订更加积极。

最后、在意见和批复文件中,《保障基金监督管理办法》明确,资金支持的信托投资、证券公司、保险机构和合格投资者资产管理产品、期货公司及其他私募基金管理人参与的私募基金管理人、证券期货经营机构私募基金管理人、期货公司及其他期货交易场所的私募基金管理人、私募基金托管人、证券投资基金销售机构的资产管理产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品以及中国证监会批准的其他机构发行的信托产品等,有了类似的规定。在进一步完善资本市场制度和运行机制方面,此次修订由财政部、税务总局、证监会五部委联合发布,主要是为了进一步强化证券期货行业机构私募管理人、证券期货经营机构私募管理人、证券公司资产管理产品、期货公司资产管理产品、集合资产管理计划等其他机构私募管理人、集合资产管理计划的登记备案,也进一步明确了对私募基金管理人的实行备案制。