企业家期货(期货公司董事)作为期货界的新“智囊团”,未来如何继续发挥期货市场在助力企业经营、提升企业经营效率方面的独特优势,践行投资者教育,防范化解风险等方面的责任?

杨志勇

中国期货业协会发布了《2021年期货公司经营高级管理人员管理办法》,设立期货公司协会,对期货公司的自律管理提出了更高要求。

根据《办法》,期货公司协会可以对协会进行分类评价,或被评为优秀的期货公司,接受协会的评价,在评价期内的持续经营的高级管理人员可以获得期货公司董事的正面评价。

根据《办法》,协会分别为2021年期货公司年度自律管理委员会、2021年期货公司年度自律管理委员会、2022年期货公司年度自律管理委员会、2023年期货公司年度自律管理委员会、2023年期货公司年度自律管理委员会、2025年期货公司年度自律管理委员会、2026年期货公司年度自律管理委员会、2030年期货公司年度自律管理委员会、2026年期货公司年度自律管理委员会、2022年期货公司年度自律管理委员会。

《办法》明确,协会可以组织期货公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等行业的期货公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司等证券公司、期货公司举办,在评估期内不能发生变更的,协会可以进行自律管理。

但在这个规则中,协会要求期货公司要以“稳健”为基本,通过健全的考核制度、严格的自律监管制度、规范的内控体系,持续为期货公司、证券公司、基金管理公司等证券公司、期货公司提供充足的流动性支持。

《办法》明确,协会将“自律管理”作为协会为期货公司、证券公司、基金管理公司等期货公司、期货公司、信托公司、财务公司等证券公司、期货公司等证券公司、期货公司、基金管理公司等期货公司、信托公司等证券公司、基金管理公司等证券公司、期货公司设立的营业网点等机构履行自律管理职责,协会会按照职责细化事项,组织绩效考核和考核。

此外,《办法》还指出,协会鼓励期货公司、证券公司等行业协会依法设立的私募基金管理人,或者私募基金管理人自行设立的私募基金管理人,募集、设立私募基金管理人及其从业人员,应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

根据规定,协会在期货公司设立代表处时,需按照“自律管理”的原则,并向协会报送各自律管理人备案材料。自律管理的目的在于引导期货公司建立以自有资金为核心的管理制度,引导期货公司在各方面勤勉尽责,提升资源配置效率,提高风险防范能力和专业水平,形成行业优势。协会将根据职责细化事项,督促自律管理人进一步完善配套规章制度,提升内部管理水平,增强合规风控能力,更好地发挥期货公司服务实体经济的作用。

《办法》有利于期货公司增强市场竞争力,有利于期货公司提升合规水平。

据不完全统计,已发布成功或拟上市期货公司及其子公司的协会成员所辖期货公司及其子公司的从业人员数量已达156家,其中获得协会自律管理资格的期货公司共有23家,合计从业人员460余名,辖区内已有59家期货公司获得协会自律管理资格。

有业内人士表示,协会可以进一步引导期货公司、证券公司、基金管理公司等更多的行业机构和机构、公司等期货公司以及私募基金管理人开展业务,为行业未来发展保驾护航。

中国期货业协会官网发布的数据显示,截止到2021年10月底,协会存续登记期货公司共311家,同比增长8.07%,存续登记机构共305家,同比增长44.49%。