林春福期货(林兴期货)2021年期货日报5月7日发布《关于为进一步推动期货公司服务产业升级,期货公司服务实体经济发展做出系列举措的通知》(以下简称《通知》),旨在进一步推动期货公司经营转型。

《通知》中规定,期货公司应当按照中国证监会统一部署,逐步降低实体企业参与期货市场的门槛,提升期货公司服务实体经济的能力,积极鼓励行业和社会公众通过股指期货为投资者提供套期保值、资产管理等服务,不断完善期货市场规则体系,促进期货行业专业化、规范化、规模化、国际化。

《通知》提出,在促进期货公司专业化、国际化方面,《通知》指出,通过对交易、结算、交割、财务、风险管理、合格投资者、境外中介机构、其他机构等其他金融机构、期货公司会员及相关服务机构进行监管,使《通知》在法律层面对期货公司履行适当性义务,向期货公司会员和客户、境外中介机构、境外中介机构、境外投资者、客户、境外中介机构和客户提供的服务体系进行了具体的规范和规范。

《通知》对期货公司不应当存在监管、交易等违规行为作出行政处罚。《通知》规定,期货公司应当按照中国证监会统一部署,为期货公司提供符合规定标准的事前调查、调查、判决、调解等服务,并将客户诚信情况与交易记录保存在客户专用的专用文件夹,并将相关信息交由《监管报告》保管,经期货公司审查后,可以向协会申请监管备案。

《通知》还要求,在日常监管中,期货公司应当按照中国证监会统一部署,梳理重点业务流程,加强客户交易的管理和监控,针对每一个客户的交易行为,完善检查、调查和处置方案,制定并形成书面材料,并将处理结果通过交易所网站上发布。同时,期货公司应当定期评估、整理并公布《交易规则》并将相关反馈及时反馈给期货公司,在定期通报中应说明相关反馈的情况。

加强对客户交易行为监管

《通知》要求,期货公司严格遵守《中国期货业协会(期货业协会)发布的《期货公司监督管理办法》及相关规则,加强对客户交易行为的监管,在实际监管中应加强对客户交易行为的监管。

对于交易编码存放在中国期货业协会的客户身份资料是否真实、是否自愿,中国期货业协会有关负责人认为,期货业协会未提供真实的客户身份资料,未对投资者使用期货账户进行资金的真实性、合法性、有效性进行核查,未对客户身份资料的真实性、有效性进行核查,在所有期货交易信息提交中都将对交易编码保存在中国期货业协会网站,由此形成的未对客户身份资料真实性、有效性、有效性、有效性。

对于中国期货业协会如何正确地对客户进行实名登记,记者了解到,中国期货业协会将建立《诚信信息登记管理办法》和《期货公司监督管理办法》,同时建立加强期货市场诚信管理的规章制度,进一步规范期货经营机构管理客户交易行为。同时,《诚信信息登记管理办法》要求,非期货经营机构的客户不得通过承诺的交易编码在中国期货业协会网站上进行交易,或者通过其他非正式会员、代理商或者其他合法机构从事期货交易的机构,应当建立具有法定的会员资格。

《诚信信息登记管理办法》要求,会员应当建立《诚信信息登记管理办法》及相关规定,并遵守中国期货业协会《自律管理办法》及相关规则。会员应当树立诚信信息登记意识,对投资者合法权益的保护有清晰的法律依据,不得强迫客户在中国期货业协会网站上随意交易。