期货交易是一种高风险、高收益的投资方式。为了保障投资者的合法权益，维护市场秩序，期货行业制定了严格的合规制度。将对本月期货合规工作进行，以期提高合规意识，规范交易行为。

合规检查情况

本月，公司开展了多项合规检查，包括：

• 客户身份识别和风险承受能力评估：检查客户是否已完成身份识别和风险承受能力评估，确保客户了解期货交易的风险。
• 交易记录审查：检查交易记录是否完整、真实，是否存在异常交易行为。



• 内部控制制度检查：检查公司内部控制制度是否健全有效，是否存在合规漏洞。

合规整改情况

针对检查中发现的问题，公司已及时采取整改措施，包括：

• 加强客户教育：对未完成身份识别和风险承受能力评估的客户进行提醒和指导。
• 完善交易系统：优化交易系统，加强异常交易行为监测。
• 修订内部控制制度：根据检查发现的问题，修订和完善内部控制制度，堵塞合规漏洞。

合规培训情况

本月，公司组织开展了多场合规培训，内容包括：

• 期货交易法律法规：讲解期货交易相关的法律法规，提高员工合规意识。
• 内部控制制度：培训公司内部控制制度，使员工了解合规要求和操作流程。
• 合规风险识别和防范：培训合规风险识别和防范方法，提高员工识别和应对合规风险的能力。

合规宣传情况

本月，公司通过多种渠道开展合规宣传，包括：

• 官网和微信公众号：发布合规相关文章和通知，普及期货交易知识，提醒投资者注意合规风险。
• 投资者教育活动：举办投资者教育活动，向投资者讲解期货交易规则和合规要求。
• 风险提示：在交易平台和交易软件中发布风险提示，提醒投资者注意期货交易的风险。

合规展望

展望未来，公司将继续加强合规管理，采取以下措施：

• 持续开展合规检查：定期开展合规检查，及时发现和整改合规问题。
• 加强合规培训：持续开展合规培训，提高员工合规意识和能力。
• 完善合规制度：根据行业发展和监管要求，完善合规制度，确保合规管理的有效性。
• 加强合规宣传：继续开展合规宣传，提高投资者合规意识，保障投资者合法权益。

合规是期货行业发展的基石。通过加强合规管理，公司可以有效维护投资者合法权益，保障市场秩序，促进期货行业健康稳定发展。全体员工应时刻牢记合规要求，规范交易行为，共同营造一个合规、有序的期货交易环境。