期货市场是一个充满机遇和风险的投资领域。为了保护投资者利益，监管部门制定了严格的合规要求，而期货资管合规稽核正是保障这些要求得到执行的关键环节。

合规稽核的职责

期货资管合规稽核的主要职责包括：

• 审查期货私募基金（私募）的合规性：检查私募的募集、投资、运作等行为是否符合监管规定。
• 评估期货私募管理人的合规性：审查管理人的风险控制、信息披露、利益冲突管理等方面。



• 检查期货经纪公司的合规性：监督经纪公司的交易行为、账户管理和客户服务质量。
• 协助监管部门开展调查：配合证监会、交易所等监管机构，对违规行为进行调查和处罚。

稽核流程

合规稽核通常按照以下流程进行：

• 规划：确定稽核目标、范围和时间表。
• 资料收集：从被稽核对象处索取相关资料，如基金合同、交易清单、财务报表等。
• 现场检查：实地走访，核实资料真实性，了解运营情况。
• 分析评估：对收集的资料进行分析，评估合规风险。
• 出具报告：向被稽核对象出具稽核报告，指出发现的问题和整改建议。
• 跟踪整改：监督整改措施的落实情况。

稽核的重要性

期货资管合规稽核在期货市场中至关重要，因为它：

• 保障了投资者的合法权益：确保私募和经纪公司按照规定开展业务，保护投资者免受损失。
• 维护市场秩序：制裁违规行为，维护期货市场的公平公正。
• 促进了行业健康发展：引导私募和经纪公司提升合规意识，规范市场行为。

合规岗的素养

一名优秀的期货合规稽核人员应具备以下素养：

• 专业知识：精通期货市场法律法规、私募管理和风控等专业知识。
• 严谨细致：具有敏锐的观察力，能够发现细微的违规线索。
• 独立公正：坚持原则，不畏权势，敢于揭发违规行为。
• 沟通协调：善于与被稽核对象、监管部门和内部同事沟通协调。
• 不断学习：积极学习新的法规和行业动态，与时俱进。

期货资管合规稽核是期货市场不可或缺的监管力量。合规稽核人员肩负着守护投资者利益，维护市场秩序和促进行业健康发展的重任。作为一名合格的期货合规稽核人员，需要具备扎实的专业知识、严谨的工作态度和坚定的职业操守，以确保期货市场安全、规范、健康地发展。