期货公司内部控制(期货公司内部控制手册)

期货百科 (52) 2023-06-04 09:31:54

期货公司内部控制(期货公司内部控制手册):期货公司实行审批制,其审批制主要为投资者与期货经纪公司的交易编码管理和系统的自主委托(期货公司有自己的系统,投资者只需签订委托合同即可),投资者用自己的账户委托期货经纪公司代理。

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期货经纪公司还有一个部门叫做内部控制,这个部门就是期货经纪公司的交易结算部门,主要是结算机构。

其职能是对客户的交易指令进行汇总,监控客户的交易行为,进行风险控制。期货交易部门是期货交易者的重要交易结算部门,主要包括开户银行、保证金监控中心、IB、证监会、期货交易结算机构、期货交易场所、期货结算机构和期货市场监控中心等。

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