我国期货交易所设立分所，并非像一些商业机构那样随意设立，而是受到严格的监管和审批。 中的问题可以拆解为两个方面：期货交易所是否可以开设分所？如果可以，设立分所需要哪些部门的审批？答案是肯定的，期货交易所可以在一定条件下设立分所，但审批流程复杂，涉及多个监管机构。将详细阐述期货交易所设立分所的审批流程及相关规定。

期货交易所设立分所的可能性及必要性

根据我国《期货交易管理条例》及相关规定，期货交易所原则上是可以设立分所的。这并非交易所的随意之举，而是需要根据市场需求和监管要求进行审慎决策。设立分所的必要性通常体现在以下几个方面：一是拓展市场覆盖范围，服务更多地区投资者和企业；二是提高交易效率，缩短信息传递时间，减少交易成本；三是加强对地方市场的监管，维护市场秩序；四是提升交易所的品牌影响力和市场竞争力。设立分所也意味着更高的运营成本、更复杂的监管协调以及更大的风险管理压力。交易所需要认真评估设立分所的利弊，并制定周全的规划。

设立分所的审批流程及主要机构

期货交易所设立分所的审批流程较为复杂，通常需要经过多个部门的审批和备案。主要涉及的机构包括：中国证监会（或其授权机构）、地方政府相关部门以及交易所本身的内部审批流程。 具体流程大致如下：

1. 交易所内部决策： 交易所首先需要进行内部论证，评估设立分所的可行性，制定详细的设立方案，包括分所的选址、功能定位、人员配备、风险控制措施等。 这需要经过交易所董事会或相关决策机构的批准。

2. 向中国证监会提交申请： 完成内部审批后，交易所需要向中国证监会（或其授权机构，例如派出机构）提交申请材料。申请材料通常包括设立分所的申请报告、可行性研究报告、分所章程、人员资质证明、风险管理制度等一系列文件，内容详尽，要求规范。

3. 中国证监会审核： 中国证监会将对交易所提交的申请材料进行严格审核，主要考察内容包括：分所设立的必要性、合规性、风险可控性以及对市场的影响等。审核过程中，证监会可能会进行现场考察，并要求交易所补充相关材料。

4. 地方政府审批： 在获得中国证监会原则性同意后，交易所还需要向当地政府相关部门（例如商务局、金融办等）提交申请，办理相关的工商注册登记等手续。地方政府的审批主要关注分所的经营场所、消防安全、税收等方面。

5. 分所开业： 完成所有审批手续后，交易所才能正式开设分所并开展业务。需要注意的是，即使分所开业，交易所仍需持续接受中国证监会的监管，确保分所的合规运营。

审批所需材料及标准

申请设立期货交易所分所需要提交的材料非常多，涵盖了分所的各个方面，要求也十分严格。具体材料清单会根据中国证监会的具体要求而有所调整，但通常包括以下几类：

1. 申请报告： 详细阐述设立分所的目的、必要性、可行性分析、风险评估等。

2. 可行性研究报告： 对分所的市场需求、运营模式、财务预算、人员配置等进行深入分析。

3. 分所章程： 明确规定分所的组织架构、职能职责、运营规则等。

4. 人员资质证明： 分所工作人员的学历、工作经验、专业资格等证明材料。

5. 风险管理制度： 详细的风险管理流程、措施以及应急预案。

6. 场地证明： 分所办公场所的租赁合同、产权证明等。

7. 信息系统安全方案： 保障分所信息系统安全和数据保密的措施。

审批标准主要围绕以下几个方面：一是符合国家法律法规和监管政策；二是具备足够的资金实力和技术能力；三是拥有完善的风险管理体系；四是能够有效维护市场秩序，保障投资者利益；五是符合地方政府的产业政策和规划。

设立分所的风险及控制

设立期货交易所分所虽然能够带来诸多益处，但也存在一定的风险。主要风险包括：市场风险、运营风险、合规风险以及声誉风险等。 为了有效控制这些风险，交易所需要：

1. 完善的风险管理体系： 建立健全的风险管理制度，对市场风险、信用风险、操作风险等进行有效识别、评估和控制。

2. 严格的合规管理： 严格遵守国家法律法规和监管规定，确保分所的合规运营。

3. 高素质的管理团队和人员： 配备经验丰富、专业知识扎实的管理团队和工作人员，提高运营效率和风险控制能力。

4. 先进的信息技术系统： 采用先进的信息技术系统，提高交易效率和安全性。

5. 有效的内部控制： 建立完善的内部控制机制，防止舞弊和违规行为的发生。

期货交易所设立分所是一个复杂的过程，需要经过严格的审批流程，并承担相应的风险。交易所需要充分评估设立分所的利弊，制定周全的计划，并采取有效的风险控制措施，才能确保分所的顺利运营和可持续发展。 最终目标是服务实体经济，促进期货市场健康发展。