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1.场外交易限制
包括金融衍生品交易和信贷衍生品交易、跨市场套期保值交易和融资交易等。场外交易允许证券公司以传统的经纪业务形式进行场外交易,而且还可以接受以股票和债券为投资标的的金融衍生品交易。
2.清算和监管规定
(1)场外交易的违约条款
(2)D2交易的违约条款
(3)证券公司被投资者保护的资格条款
(4)投资者违约条款
(5)市场对交易不设任何限制,所有证券的交易都应由投资者按预先规定进行,投资者应了解清楚和运用其作为金融工具的风险有关。
(6)投资者应充分了解因地缘政治事件而发生的证券市场交易,包括对个别证券或期货市场的交易进行风险管理,了解这一交易。
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