广元市期货(广元证券公司)

广元(中国期货业协会)

一、广元期货公司管理层对于期货公司的经营责任提出了四项要求:一是规范经营管理,建立健全内部经营管理制度;二是合规守则,建立起风控体系;三是优秀交易员的要求,包括任职情况、投资专业能力、风险管理能力、资金管理能力等。

二、广元期货公司资管业务管理要求

1.充分运用期货资产管理的产品、资产管理计划、基金产品、金融衍生品等的金融工具的风险管理方法等;

2.明确机构客户、其他机构客户、银行客户等相关产品的风险管理目的、产品价格、评级等行为;

3.按照《期货市场投资者风险管理指引》、《关于期货投资者风险管理的意见》、《期货公司资产管理业务风险管理规则》的要求,制定并实施的有关规定。

上述四项要求体现了广元期货在管理人管理上的专业能力、水平、对产品和服务的责任,同时也体现了广元期货在建立健全内部经营管理制度、加强合规管理、强化投资者权益保护等方面的担当。

广元期货资管业务制度创新可以充分体现了广元期货在合规经营管理上的责任,体现了广元期货在落实风险管理方面的责任。

2.严格管理,坚持风险合规与客户要求

作为期货公司资管业务试点单位,广元期货还面临着严格的风控与合规管理。广元期货资管业务管理不到位,不利于行业高质量发展。即使是建立严格的合规风控体系,但对于合规风控工作,广元期货会实事求是地进行表述。在资产管理产品设计、运作流程中,广元期货也会重点注重风控流程,严格把控客户的交易和资金清算。

广元期货提供的投资交易和合规管理体系是广元期货资管业务基础制度创新的保证。依据业务实际情况,广元期货加强对业务投资风控的分析与管理,在产品设计、风险管控、风险控制和仓位管理等方面进行了细致的系统论证,并制定了相关的规定。同时,广元期货已建立了严格的风控体系,并充分发挥了在风险管理中的控制作用。

以海通期货为例,海通期货先后成立了6个期货及资产管理部,设立了子公司和多家营业部,资管业务规模连续多年位居全国前列,业务覆盖全球商品衍生品交易所及中国内地商品衍生品市场,是广元期货总部所在地,该公司有强烈的资管能力和专业能力。

3.根据《期货公司资产管理业务管理规则》的要求,广元期货风控体系应该如何搭建?

据介绍,广元期货资管业务涉及的核心业务为资产管理业务,包括投资组合、风险管理子公司等,与业务的关联度也很高。投资组合方面,截至2020年底,广元期货资管资产管理规模超过1600亿元,2020年资产管理业务累计净值突破6亿元。该业务需要基金投顾资格考试、年金确认、投资者适当性管理、定期报告等多种形式,通过各类交易系统获取基金持仓、客户持仓数据,并对相关的客户进行及时风险测评。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,为满足不同客户的风险管理需求,广元期货可以为客户提供资产管理、风险管理、资产管理、海外业务等多种服务,通过资产管理、海外业务等多种方式,使投资者在期货市场上实现风险对冲。

广元期货资管业务转型“团队”阵容丰富

随着资管业务的发展,投行、资产管理等投行资管等一众资管产品,不断涌现出独立的团队,如前述公募、私募、券商资管等。