证监会和期货业协会于4月25日联合发布《关于规范证券期货机构及其分支机构期货业务和衍生品交易业务的通知》,向市场传达了市场的重要信息,维护资本市场平稳运行。这对我国期货市场的恢复和稳定,有很大的积极意义。

期货公司等金融机构对外开放的必要性上升

关于此次对证券期货机构进行核准制的公告,主要有四方面。

一是核准制。此次《通知》在部分证券公司现有资质基础上,增加了“备案制”,规定机构开户须满足核准制标准,暂不允许单位和个人通过数量审查等方式通过。这一“备案制”形式,旨在借鉴证券公司法律地位,不应满足“核准制”的条件。

二是核准制。此次《通知》从证监会、期货业协会、期货业协会、期货业协会等机构获得注册,进一步规范各类机构和各类投资者的注册申请。此次在国家法定监管下,设立证券期货经营机构应当加强对证券期货机构的管理,尤其应满足对资本市场的控制。

三是完善内部管理。此次《通知》进一步明确了对外开放总体思路,包括:一是着力建立市场监管体制,以完善内控制度为主,统筹内外部,依法合规监管并建立信息披露和监管体制,将证券期货行业对外开放的整体目标提升为国内期货市场对外开放迈出坚实步伐。二是研究设立行业自律规则,更好地支持期货经营机构创新发展,推动行业自律规则更好、规则更好地落实,有助于引导期货市场向更多实体经济和金融市场服务。

四是将证券期货机构纳入金融期货交易所为证券期货经营机构资产管理计划的重点规范对象,有助于提升金融期货经营机构的质量和效率,进一步推动金融期货经营机构加快转型,为金融期货市场服务实体经济迈出坚实步伐。五是把做好金融期货市场信息披露和监管工作作为一项重要的政治任务。六是做好法律法规、证券期货交易所的制度和监管工作。

此外,还要制定完善对外开放和投资者关系管理的配套规章,积极推动取消已开放的外资金融机构外汇管制,切实履行起开放中国特色社会主义市场的责任,提高外资金融机构的交易便利性和便利性。

促进资本市场平稳健康发展

《通知》还要求,一是明确证券期货经营机构“双循环”发展总体方案。二是加强与投资者的沟通,密切配合监管工作,严格落实监管措施。三是全面深化金融基础设施建设。四是继续深化改革开放,持续优化投资者结构,努力推动更多外资金融机构参与证券期货投资交易。五是进一步完善“五位一体”监管协调机制,不断完善资本市场改革开放的体制机制和手段。

此外,《通知》还要求,优化交易场所布局,加快推进交易所在国内设立合资或控股证券公司,支持中国证监会等依法依规推动建立并严格落实《期货和衍生品法》的工作机制。

此外,《通知》还提出,在建设现代化、国际化的资本市场方面,要坚持以人民为中心,发挥资本形成枢纽功能,发挥有效投资和风险管理的功能,全面加强市场建设,持续推动构建更加完善的资本市场体系。完善资本市场运行机制,坚持市场化、法治化原则,完善上市公司治理,优化债券违约处置机制,提高上市公司质量,进一步健全企业债券等基础制度体系。完善中介机构参与机制,引导更多符合条件的境外中介机构积极参与,积极引入更多境外中介机构,为加快实现更高水平专业化、精细化、精细化的资本市场提供有力支持。

证监会党委书记、会主席李爽近日表示,《通知》在坚持稳中求进的指导思想上发挥了重要作用,有效支持上市公司健康发展,有利于进一步激发市场主体活力,更好发挥资本市场在资源配置中的决定性作用。