近日,公安部持续深入缉私腐败。10月25日,公安部发布《非法外汇交易管理办法》(下称《办法》),将打击非法外汇交易活动等诸多部署工作。

记者从公安部官网了解到,2016年12月26日,公安厅依法对该案件立案侦查,对该案立案侦查期间,每家银行违反了相关规定,被罚款60万元。

2017年4月,公安部发布《非法外汇交易管理办法》(下称《办法》),规范了非外汇交易业务行为,打击洗钱犯罪。

今年1月10日,为配合税务机关对第三方税务机构核查办案工作,公安部对该案开展调查。今年3月11日,公安厅决定对犯罪嫌疑人陈某、刘某某等5名犯罪嫌疑人采取刑事拘留、纪律检查等行政拘留措施。

同时,公安部还对前妻李某某、王某、刘某某等人犯罪嫌疑人进行了经济拘留。

经查,李某某的银行账户被骗24万,王某认为王某被骗,李某某认为王某被骗,李某某认为李某某涉嫌逃税诈骗,王某利用非法外汇交易手段,非法汇入民间外汇交易,违法外汇交易,扰乱外汇交易秩序,使涉案资金“归零”。

根据《办法》和《办法》规定,涉案资金一定要合法合规,不要虚增,否则一旦发现违法违规行为,应立即停止涉案,并采取相关的相应的刑事处罚措施。

图片来自:财政部官网

此外,有记者注意到,10月23日,公安部再发公告,通报彻查东三省一区“涉电信诈骗犯罪”案例。

值得注意的是,南华期货从事资金管理工作,作为南华期货的全资子公司,其主要人员也由西南财经大学、华北有色金属进出口贸易有限公司等多家高校教授担任。

证监会稽查局拟次访

据中国证券报记者此前报道,证监会官网发布《关于进一步加强证券期货投资者教育工作的通知》(下称《通知》)。通知指出,高度重视期货市场投资者教育工作,坚持理性合规,切实加强投资者教育工作。以工作人员和主要从事证券期货交易、结算的单位为对象,加强对证券期货投资者教育工作的工作人员和主要从事期货交易、结算的单位,加强对证券期货投资者教育工作。

该文件还表示,近期,市场监管部门坚持将做好证券期货投资者教育工作作为重中之重,持续加强投资者教育工作。按照国务院批复同意的2016年第50次工作计划,完善投资者教育工作机制,指导各期货经营机构继续加强投教工作,以确保全面覆盖证券期货投资者教育工作,从源头加强投教工作。

据了解,《通知》的发布与双监管的升级有利于加强期货经营机构的合规风控,同时也为投资者提供了公平、公正的投资平台,提高投资者的市场素养。

据媒体报道,近日,我国金融领域正迎来变革期,但合规风控体系不断完善,此前的“八项办法”都曾被纳入到了风控体系中。根据上期所官网发布的公告,截止2021年6月,上海期货交易所已累计成交量为76.29亿手,累计成交额为26.72万亿元,同比分别增长32.85%和37.50%。此前,《通知》还规定,期货经营机构向客户报告期货经纪、期货交易、结算、交割等各类市场主体的交易信息,并提供综合性的风险管理服务。

据了解,目前,上期所正在有序推进期货、期权、指数产品研发工作,多家期货经营机构表示,今年下半年以来,公司运营面临较大挑战,相关风险管理公司、基金公司等也出现了一些新的新变化。