中国期货业协会日前发布的信息显示,近期,中国证监会下发《关于推进证券期货行业风险防控工作的通知》,要求做好上述事项的研究分析,提升期货公司风险管理意识和能力,强化期货经营机构在风险管理方面的专业性,引导期货公司主动适应业务风险管理需求,不断提升风险管理能力和服务水平。

据记者了解,近日,中国证监会发布《关于开展〈中国期货业协会期货业务培训与创新业务试点有关事项的通知》,要求期货公司设立合规、风险管理、投资者适当性等业务机构,配合推动期货公司创新发展。

目前,证监会正对期货公司设立分支机构,旨在探索建立与机构创新发展相适应的期货业务经营机构新的业态,将辖区内期货经营机构、证券经纪机构和期货公司、基金销售机构向机构投资者开放,设立以机构投资者为主体的创新业务试点。

业内人士表示,《通知》可以助力机构投资者在参与期权、股票期权等衍生品市场的同时,尝试与境外机构投资者合作,尝试在风险管理公司的研究业务、风险管理公司业务以及期权合作的可行性上设立境外机构投资者服务机构。

证券时报 数据宝统计显示,在已公布的半年报业绩中,有77家期货公司的净利出现下降。从预估净利润来看,82家期货公司净利出现下降,增幅为6.92%,其中排名第一的永安期货亏损幅度较大,净利预计减少983.04%至3329.05万元,排名第三的国泰君安期货、华泰期货、银河期货、国泰君安期货的净利降幅也在近10%左右。

据期货日报记者了解,去年期货公司盈利大幅增长,净利表现一般,是因为这些公司通过增大金融服务力度来实现业绩的增长。不过,去年10月以来,一些期货公司陆续收到了证监会的监管指令,其中,已有不少期货公司的高管公开谈到了期货公司如何如何打理客户。

业务“寒冬”再现

去年,A股市场出现了“寒冬”。去年的新冠肺炎疫情让不少期货公司的业绩大幅下滑。据统计,今年前7个月,A股市场中有12家期货公司的净利润出现了负增长,甚至低于去年同期的31家。其中,共有4家期货公司的净利润下降超过10亿元,占比达70.37%,部分期货公司甚至于净利润亏损超过10亿元。

也就是说,今年期货业“寒冬”仍未“雪中送炭”。对此,有业内人士分析,去年以来,各类期货公司面临的市场环境发生了比较明显的变化,有一些期货公司面临着转型升级的难题,这些期货公司在转型之初都是以期货业务为突破口,通过降低风险敞口,将风险管理业务做得相对比较好,虽然去年有些期货公司的净利出现了负增长,但依然取得了较好的成绩。

“去年期货业‘寒冬’之时,大部分期货公司的净利润都出现了下滑,这说明行业对风险管理的认识发生了明显的转变。去年开始,期货业既面临着较高的风险管理要求,同时也面临着‘资产荒’,部分期货公司出现了较大的经营风险,这对期货公司盈利的影响非常大。”深圳前海同舟律师事务所合伙人谭洋认为,但今年,“困境”或许并不是今年的重点。

“今年的期货行业面临着更加严峻的形势,公司也面临着更多的不确定性。”陈怀定告诉记者,去年下半年,期货行业遭遇了一轮比较大的调整,行业营业收入出现了较大的下滑,2021年有12家期货公司净利润下降,且也出现了较大的亏损。