6月23日,证监会发布修订后的《私募投资基金监督管理暂行办法》,并且还对私募基金管理人实施的监管要求,将依法向投资者明确,禁止此类行为。

私募基金的募资行为是为了规范和保护投资者,目前已经正式设立了一家私募投资基金。

私募基金的募资行为一般包括两个方面:

1、接受监管部门的监督,包括中国证监会和中国基金业协会等。

2、采用强制执行机制,并有法律规定。

私募基金管理人募集资金,不得违反国家有关、主管部门和行业协会的要求。并且,私募基金在不属于私募基金管理人的情况下,一旦违反了国家的相关规定,将面临《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的监管处罚。

中国基金业协会(以下简称:协会)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,决定对一家私募基金管理人采取出具警示函的行政监管措施,并决定自2020年7月2日起对其采取监管措施。

为了保护投资者的合法权益,协会采取了以下三种行政监管措施:

1、对接受监管的机构或个人进行处罚,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

2、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管措施,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产;

3、对已登记且未在中国证券业协会备案的私募基金管理人采取出具警示函的行政监管措施;

4、对已登记但未在中国证券投资基金业协会备案并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人采取监管措施;

5、对已登记但未在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人采取监管措施。

私募基金的募资行为一般包括三个方面:一是非法集资,通过发行股票、债券等非法集资活动,骗取资金;二是通过私募基金产品募集资金,非法集资活动发生。

私募基金管理人如何防范非法集资?

1、以“基金管理人”名义进行非法集资的主要处罚。非法集资形式主要有:虚构、夸大、夸大或者片面宣传等,是指某些专业人员夸大或者片面推介基金产品或者以获取高额回报的行为;

2、夸大或者片面推介基金产品或者以获取高额回报的行为。根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定,证券投资基金管理人与私募基金管理人之间的私募基金销售应当遵循诚实信用、勤勉尽责的原则,不得向不特定对象宣传推介。

3、以“私募基金管理人”名义进行非法集资的主要处罚。根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人与私募基金销售机构之间的私募基金销售应当以“私募基金管理人”名义进行非法集资。私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

4、以“私募基金管理人”名义进行非法集资的主要处罚。根据《证券投资基金法》,证券投资基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

私募基金管理人“私募基金管理人”的本身应当由基金管理人进行管理,但如何在私募基金管理人募集资金中不得分派、使用基金份额,不得将基金财产或者基金财产混为一谈?在中国证券投资基金业协会官网可以查到,但不得为私募基金管理人募集基金产品或者投资标的的。