据中国证券报记者统计,自2017年至今,中信证券(600030)、国泰君安(601211)、华泰证券(601688)、招商证券(600999)、海通证券(600837)、申万宏源(000166)、华泰证券(601688)、中金公司(601995)、中信建投(601066)、银河证券(000806)等7家券商受罚评级。

据记者梳理,在监管下,光大证券(601788)、中金公司、中信证券等7家证券公司因“自律管理”行为被处罚,受罚原因多达20家,罚没款共计80亿元。

以中信证券为例,今年1月,光大证券连续遭罚,罚没款合计31亿元。当日,中金首秀跌停,最终报收16.87元。2月21日,光大证券公告称,因存在监管收紧监管政策等原因,导致在重要窗口期内出现大规模集中清仓,最终被罚60亿元,光大证券宣告破产。

光大证券在公告中表示,因2019年7月末,光大证券委托的多家证券公司合规风控不到位,公司未按照合同约定对客户进行合规检查,违反《证券法》规定,对其实施了零佣金监管。同时,因相关业务违规操作,光大证券出现了大量违规行为,依法及时对其进行处罚。

同时,光大证券表示,全资子公司万科证券在股票交易异常波动中存在违规操作,对万科违规行为依规采取自律监管措施,并对中信证券采取了出具警示函的行政监管措施。因上述违规行为,光大证券对万科证券的处罚增加。