根据《中国期货业协会中国期货业自律公约》《期货交易所自律管理办法》《中国期货业协会自律管理办法》等有关法律法规,组织中国证监会派出机构在北京进行首次全国期货业协会自律管理工作。2021年2月1日,中国证监会公布了2020年全国期货业协会年度自律管理工作安排,明确了自律管理目标及“十四五”规划,同时《期货和衍生品法》也有望在今年6月1日正式实施。

中国证监会副主席方星海在提交给证监会的《2020年期货业协会自律管理办法》公开征求意见时表示,2020年,协会要积极发挥自律管理优势,切实履行自律监管职责,发挥协会功能,推动期货行业规范有序发展,努力把自律规则建设好、提升效能,不断提高行业整体自律水平。

方星海说,期货业协会将对自律规则的制定、自律管理的规定以及自律管理内容进行完善,为更好地规范期货行业行为,进一步提升期货行业自律规则的效能提供了法治保障。

方星海称,自律管理是期货市场服务实体经济的有力抓手,是期货市场参与者特别是期货市场交易者功能发挥的坚实基础。自律管理是期货市场发挥自我约束和市场约束的法宝。自律管理不仅仅是我们期货经营机构公开市场业务之后的正确处理,更是“我们到目前为止一直坚持自律管理,只有期货经营机构公开市场业务,没有其他机构公开市场业务”的初衷。

方星海表示,从期货经营机构参与期货市场,有利于保护广大期货经营机构和投资者的合法权益,在中国证监会指导下,期货经营机构积极履行法律法规及自律管理职能,促进自律管理更好地健康发展。自律管理是期货经营机构自律管理的基础,是期货市场引导资源配置的核心,是期货市场促成期货市场功能发挥的根本保障。期货经营机构和投资者是期货市场交易者的重要组成部分,在证券经营机构从事期货交易的时候,不仅要遵守期货经营机构管理职能,还要遵守证券期货经营机构和投资者的监管,是期货经营机构自律管理的重要依据。

方星海表示,期货经营机构具有高度自律管理的特征,自律管理贯穿于交易行为的各个环节,可以通过自律管理来促进自律管理的有效实施,自律管理可以通过期货经营机构的内部运行机制,通过公开、公平、公正、高效,维护投资者权益。目前,已有境内外交易所、会员单位、境外特殊非经纪参与者和境外中介机构等机构向国内外交易者发布自律管理,这些自律管理体现了期货经营机构对交易者的正面形象,已为期货经营机构的高质量发展奠定了坚实的基础。

方星海表示,当前期货市场正按照交易者适当性制度指引,不断完善期货经营机构风险管理业务、资产管理业务和其他衍生品业务的准入条件,提升服务实体经济的能力,为国内衍生品市场带来新的增长点和机遇。

“自律管理是期货经营机构在做出自身业务之后的责任和使命。”方星海表示,自律管理主要是加强风险管理,引导更多机构投资者参与期货市场交易,完善投资者结构,满足多层次的风险管理需求。因此,我们要求期货经营机构要不断加强对交易者的服务,通过衍生品市场来吸引更多的交易者加入,在推动期货经营机构整体开展业务的同时,要通过风险管理业务,助力提升服务实体经济的能力。

据介绍,方星海表示,风险管理是期货经营机构的根本,期货经营机构要落实好自身的责任和使命,把风险管理作为当前和今后一个时期的重要战略手段。期货经营机构要不断加强对风险管理的宣传,引导更多机构投资者积极参与期货市场交易,积极参与到期货市场的交易中来。期货经营机构要不断提升风险管理能力,在投资者与期货经营机构之间建立良好的合作关系,通过加强对期货经营机构的培训,引导更多机构投资者参与期货市场交易,提升期货经营机构的专业能力。