据消息人士透露,中国互联网金融协会公布了2018年中国互联网金融协会工作报告,中国互联网金融协会理事长黄德良在会上表示,今年春节前中国互联网金融协会组织的对互联网金融行业的调查,被爆出其中存在多个问题,一是处罚监管不到位;二是从源头上处罚违规员工;三是对与互联网相关的互联网金融机构业务运行监测失误。

此外,今年年初,国家金融监管总局刚刚启动《关于做好互联网金融监管工作的通知》,要求进一步加强互联网金融监管。

中国人民大学金融学助理、北京大学光华管理学院金融系教授、中国农业大学金融工程系副教授王英明认为,《通知》发布,会要求相关平台必须要贯彻落实。互联网金融行业监管协会的政策会围绕三个方面,分别是治理合规、提升规范、宣传合规。

其一,治理合规是监管工作的重中之重。近年来,中国互联网金融协会共查处违法违规人员7873人,罚没款金额突破10亿元。此外,针对行业造假现象频频发生,调查机构不断对违法违规处罚力度加大。去年4月,证监会依法核准了海通证券和华安证券股份有限公司两家(分别是华安证券和华安证券)两家公开发行股票的公司公开发行股票,本次公开发行股票金额9亿元,票面金额15亿元。

另外,自去年12月证监会下发《证券市场操纵行为管理办法》以来,有媒体对中介机构和个人编造的虚假证券报告起到了警示作用。自2017年9月18日起,网络证券发行行为监管工作对未勤勉尽责的证券期货违法违规行为,予以严惩,同时对通过网络提供证券发行服务等手段来规范违法违规行为行为的人员也予以严厉打击。

其二,依法治超。《关于规范网络证券发行行为的意见》提出,规范网络证券发行行为,明确网络证券发行人、证券发行人、证券投资基金管理人及其从业人员在互联网平台上发布信息、投资者信息、证券期货投资者信息、证券登记结算机构等主要信息机构和证券业协会通过网络发布的信息和行为,严禁为虚假信息发行行为提供适当的便利,也是目前互联网证券违法行为法实施以来的第四次强化。

随着信息技术和资本市场的飞速发展,如今为打击“信披违法”已经成了国家的重点工作之一。也就是说,监管部门也必须严查相关机构和个人编造并传播虚假信息,并采取有效措施对发行人、证券公司及其从业人员和信息披露违法违规人员进行处罚,打击网络证券违法行为。

其三,政府管理。2018年12月,国家发改委发布《关于2018年中央一号文件》,明确指出,全面落实《国务院关于切实加强证券违法活动执法检查的意见》(国办发〔2018〕156号)。近年来,为有效防范化解金融风险,加强对资本市场违法行为的管理,保障人民群众知情权、交易权、投资者保护等各项合法权益,对依法从严打击证券违法活动进行打击。

其四,加强自律管理。目前已经出台行政法规规定的行政监管领域,新证券法的实施,将会有利于加强证券违法行为的监管。资本市场历来有“科力”之称,证券违法行为时有发生,但是绝不是彻底清理的。同时,现在证券违法犯罪的问题仍然很多,面对从严打击证券违法活动的严厉惩治,投资者的权益、投资者的权益将受到重视。

而证监会明确告诫相关部门,要切实加强证券违法犯罪活动的管理,多从维护证券市场的良好秩序出发,坚决打击证券违法活动,绝不能向违法行为低头。

这说明了我国证券市场自身已经深刻意识到,证券市场证券违法犯罪已经成为法律、司法机关、行政执法部门、证券业协会、证券期货市场机构的共同维护。