根据有关规定,美国证监会对纳斯达克证券市场采取了6种特殊监管措施,其中,证券公司为经纪公司和自营部门。
第1种是证券公司从事证券投资,当投资者需要支付一笔费用时,证券公司会为投资者办理交割手续,不需要承担由于证券公司需要支付的证券交易费用,投资者只需按规定支付给证券公司的证券交易手续费即可。
第2种是投资者在证券公司从事证券投资时,向证券公司支付的各项费用,比如:非证券公司的手续费等,以及证券公司向投资者的交易手续费等,投资者可以根据自己的需求选择交易方式,而不是直接用银行支付,券商、信托等都是此种模式。
为什么在美国做到这种模式的人更多?主要有以下几种原因:
1.投资者不相信任何人的安全感,并不相信证券公司、基金公司、银行、信托公司等。他们在金融市场中的诚信,监管力度更大,管理的资金量相对更大。
2.被市场证明是证券公司自己制定的交易规则,客户的财产保护有比较大,防止出现违反了证券法的交易规则,并且证券公司的行为是有一定条件的,在市场中能够为投资者提供服务。
3.由于自己持有的股票不属于自己的品种,如果在市场上进行了多空对冲的操作,不仅不能实现自己的获利,也会带来财富的损失。
4.不能出售被市场证明是违法行为,因为卖空的股票不能获得赔偿,而且还存在着超出投资者资金范围的风险。
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