据中新社消息,中国证监会日前决定,自2021年8月7日起,取消股票、债券实行特别处理的上市交易基金、股指、ETF、分级基金及创设基金申购、赎回费上限等限制。

继去年5月起,继沪港通开放互通后,下一步证监会还将与证监会协调,适时发布施行证券期货行政执法当事人承诺制度的实施意见。

今年7月22日,中国证监会、财政部、税务总局和证监会联合发布公告,批准南京证券有限责任公司、深圳证券交易所(以下简称“上交所”)、中国银河证券股份有限公司、上交所有限公司等三家券商开展证券期货行政执法当事人承诺制度试点。

证监会表示,经过多年改革,目前证监会已成为证券期货市场重要的机构,证监会也与公安机关、农业发展银行、邮政储蓄银行、农业银行、中国农业发展银行、交通银行、兴业银行、国泰君安证券、民生银行、广发证券、华泰证券、申万宏源、光大证券、招商证券、平安证券、兴业证券、招商证券、申万宏源、中金公司等15家券商签订了证券期货行政执法当事人承诺。

上交所相关人士介绍,证监会会依法对证券期货行政执法当事人承诺制度实施进展情况进行监督检查,并在每个案件受理后2-4个月组织开展反馈会,视情况决定是否予以公示。根据当事人涉嫌证券期货违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依法移送公安机关处理。

中国银河证券股份有限公司自2014年8月成立至今,获得过证券期货行政执法当事人承诺,系江苏省证券期货行政执法当事人。2016年6月,中国银河证券股份有限公司获批设立证券期货行政执法当事人承诺制度实施专项工作组,中国银河证券股份有限公司成立,分管经纪业务的A股上市公司担任A股上市公司监事。

证券时报记者查阅券商2016年9月公布的公开信息发现,目前证监会有四家头部券商,分别是国信证券、海通证券、华西证券、招商证券、中信证券、方正证券、中信建投、国泰君安、海通证券、广发证券、申万宏源、招商证券。

在此背景下,证监会分别在南京证券、东兴证券、国泰君安、国信证券、中信建投、平安证券、东方证券、海通证券、中信证券、华泰证券、华泰证券、华西证券、招商证券、申万宏源、方正证券、中金公司、国信证券、东吴证券、海通证券、申万宏源、中金公司、国泰君安。

有专家认为,随着证券市场的逐步成熟和发展,监管层、证监会甚至正在探索证券期货行政执法当事人承诺制度,未来行政执法的效果将会体现在监管层,证监会的介入将会提升违法成本,同时也会通过行政手段为当事人提供更多赔偿支持。

安信证券总经理田利辉认为,证券期货行政执法当事人承诺制度将会提升行政执法效率,发挥合力助推证券期货违法行为的市场化、专业化、可遏制资本市场进一步发展。他认为,从资本市场违法违规行为的角度看,可以要求行政执法当事人承诺具有更好震慑力,震慑违法成本,对市场的违法行为起到震慑作用。目前证券期货行政执法当事人承诺制度主要是针对证券期货违法行为,也是资本市场违法违规行为的一种新举措。同时,如果监管机构、证券期货行业协会等能够坚持合规原则,及时采取措施支持,特别是当证券期货违法行为进一步向违法行为提供了有效的遏制手段。

记者注意到,目前证券期货行政执法当事人承诺制度正式建立以来,监管部门已经积极探索创新,特别是在2019年中经历了约半年时间的严防死守的,但在实践中,新的工作方式仍在创新,比如在提升依法合规方面进行了相应改进。