6月份以来,随着国际油价持续走低,以美元计价的期货的价格跌至1美元以下,期权也不甘示弱。近日,中国银行与美国财政部于北京时间7月21日晚间联合发布了《关于中国银行间市场操纵证券期货市场有关事项的通知》,强调大额罚单中存在的欺诈等违规行为。此外,多家期货公司陆续发布风险提示函,详细说明在日常业务管理中存在的违法行为、合规违规行为、资产清偿违法行为等多个问题。

同时,已公布的监管数据显示,截至5月12日当周,已有约70家期货公司发布了今年第一季度报告,但剔除上述公司之后,期货公司整体仍保持了亏损状态,同比前一季度的亏损高达1454亿元,其中仅有23家公司连续亏损。

有市场人士向《每日经济新闻》记者表示,期货业协会也在密切关注行业违规违法行为,对于这部分处罚对期货公司是个重大打击,但并没有明显好转。此外,最近期货公司的研发投入也可能会受到一定影响,“头部公司竞争愈发激烈,对合规违规行为仍要加倍小心”。

市场人士也对《每日经济新闻》记者表示,近日,中行发布《中国银行间市场与期货市场监督管理办法》,对个人客户和机构客户持仓向交易所转移的个人客户,暂停开仓交易,以抑制过度投机,并抑制市场价格大幅波动。对个人客户,以主动管理风险为主,同时注意持仓情况,还有交易所、会员单位和客户的口头警示,增加客户的持仓数量。

投资者是否违规,仍有待举证。

在交易所发布《中国银行间市场与期货市场监督管理办法》后,相关问题也引起了监管部门的关注。“针对这一事件,我们敦促投资者加强风险防范,多注意持仓头寸管理,关注交割相关信息,并结合近期走势考虑择机退出。”北京某私募人士表示,“期货公司的核心技术人员在交易所官网对部分持仓进行详细的排查,只要在持仓部位有所察觉,还是可以根据持仓情况择机退出。”

此外,记者注意到,近两年越来越多的期货公司收到期货行业“擦边球”的声音,因违规行为频繁。此前,有投资者表示,与原油相关的期货品种,在与原油相关的资产上存在“大手笔”,交易所向投资者解释称,“原油价格波动巨大,不应该开仓,开仓不能超过总持仓量的3%”。

所以,期货公司要加强对投资者的风险提示,提高期货交易水平。“原油期货投资,涉及境内外原油期货,目前开户适当性要求与国际市场有关。”上述私募人士说。

“针对市场投资者交易违规,如果可以同时使用境外经纪机构开立账户,进行原油期货仿真交易,可能会面临“滑点”风险。”有期货行业人士向记者介绍,“原油期货仿真交易具有‘T+0’、保证金制度,而投资者开立账户也是采取“T+0”的方式,所以在开立账户的时候,一定要关注其持仓量。”

投资者进入期货市场,应把握节奏。“投资者可以考虑投资境外的期货品种,例如原油,目前我们有一些期货合约是7月份到期的合约,比如黄金,20号胶,低硫燃料油等。”王亮表示。

李晓星表示,如果交易所还未公布开通原油期货交易权限的投资者,可以向期货公司申请原油期货的交易权限,申请日为下一个交易日,开通后可以继续交易。