萍乡期货公司(萍乡市证券公司)由于近期调整业务,主营业务主要有证券业务、期货业务、基金业务、资产管理业务。此次调整前后,该公司旗下子公司、子公司均发生了不同程度的调整。除了中信期货股份有限公司和萍乡市人民政府联合下发的《关于调整公司名称免责函》外,萍乡市人民政府和萍乡市证监局对萍乡市证监局并没有具体调整公司名称的意见。

在新的管理办法下,根据中国证监会《关于进一步加强期货经营机构监管的通知》,决定自2018年10月1日起,对该公司实施“一经注册”。

目前,萍乡市证监局正在对萍乡市期货公司的名称、注册资本、经营范围、经营范围及相关信息披露文件等进行严格审查。据萍乡市证监局要求,萍乡市证监局将对上述事项作如下具体整改:

一是开展期货经营机构业务,梳理业务开展情况,制定整改措施。根据相关规定,证券公司应当建立期货经营机构各项制度并保持内部管控,不得开展场外衍生品业务。

二是加强期货经营机构合规风控,加强风险监测。根据《证券期货经营机构投资者适当性管理办法》,《期货经营机构投资者适当性管理办法》,对符合期货经营机构相关条件的客户,根据客户的适当性需求,制定并提交相关业务方案。

三是强化风险管理,加强风险监测。根据《期货经营机构风险管理指引》,萍乡市证监局要求辖区期货公司建立健全风险管理制度,建立健全风险监测监控体系,完善风险监测监控规则。

四是加强客户服务,深入开展内控建设。根据《证券期货经营机构业务管理办法》,对辖区期货经营机构未建立健全风险监测监控体系的情况,制定并报国务院证券期货监管局备案,开展相关业务活动。根据辖区内期货经营机构开展业务情况,安排开展业务活动。辖区期货经营机构不得使用、私下接受客户委托或者变相接受委托进行期货交易。

五是加强自律管理,持续推进监管转型。根据《证券期货经营机构风险管理指引》要求,萍乡市证监局要求辖区期货经营机构,在期货经营机构自查自纠过程中,坚持贯彻落实“把信披着、检查披着、检查即制”的原则,加强内部管理,持续强化合规风控。

一是加强对内部控制。萍乡市证监局将对辖区期货经营机构连续三年合规情况的监控录像,并要求辖区期货经营机构积极建立健全内部控制关系,在发现的违规行为中及时采取提醒告知、警示、化解风险、化解风险的措施,坚持提高经营机构合规风控能力。

二是加强对外部监督。辖区期货经营机构应当建立健全对外部的监督体系,根据辖区内期货经营机构自查自纠情况,结合辖区内外部的实际情况,建立健全内控、对外部监督、内控制度,通过建立健全内控和对外部监督检查等机制,提高合规风控能力,持续推进内控合规风险处置工作。

三是加强客户服务。辖区内期货经营机构应当建立健全内部核心业务内控制度,并按规定建立健全内控机制和对外部监督检查等制度。

四是加强风险管理。辖区内期货经营机构应当建立健全内控机制,建立健全风险监测监控制度和内部控制机制,督促内部核心人员加强风险监测、查处、跟踪、发现,严格执行风险管理流程,确保公司核心业务稳定健康发展。

五是加强对风险管理的管理。辖区内风险管理公司应当建立健全内部核心业务风险管理制度和内部控制机制,根据风险管理公司自查报告和相关业务开展情况,及时更新相关风险管理报告,及时向监管部门报告并提出建议,完善内部风险管理制度。